一
案例簡(jiǎn)介
甲公司與乙公司就貨物采購事宜簽訂了相關(guān)購銷合同，雙方在合同中約定，“若甲公司未按合同約定支付貨款的，每逾期一日，應(yīng)按未付貨款總價(jià)的千分之五支付逾期付款違約金。甲公司對(duì)此不持異議且承諾放棄對(duì)違約金進(jìn)行任何調(diào)整”。
合同簽訂后，乙公司依約履行了合同義務(wù)，但甲公司未如期支付剩余貨款。乙公司催促無果后向法院提起訴訟，請(qǐng)求判令甲公司支付剩余貨款及約定的違約金。但甲公司抗辯稱違約金約定過高，并訴請(qǐng)法院對(duì)違約金數(shù)額進(jìn)行酌減。就甲公司事先放棄向法院請(qǐng)求調(diào)整違約金數(shù)額權(quán)利的約定是否有效，雙方產(chǎn)生了爭(zhēng)議。
二 司法觀點(diǎn)聚焦 針對(duì)預(yù)先放棄違約金調(diào)整條款是否有效這一問題，司法實(shí)踐中主要存在以下兩種觀點(diǎn)。 觀點(diǎn)一：預(yù)先放棄違約金調(diào)整的約定有效 首先，意思自治是貫穿于民法的基本原則，而在合同中約定放棄請(qǐng)求調(diào)整違約金數(shù)額的權(quán)利亦屬于意思自治的范疇，該約定不存在任何無效的情形，故法院不應(yīng)否定其效力。 其次，依據(jù)《民法典》第五百八十五條“約定的違約金過分高于造成的損失的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求予以適當(dāng)減少”的規(guī)定，違約金調(diào)整的前提是當(dāng)事人提出請(qǐng)求。若當(dāng)事人未提出申請(qǐng)，法院便無權(quán)調(diào)整，這也意味著當(dāng)事人亦可放棄該項(xiàng)權(quán)利。 最后，違約金本質(zhì)上屬于商事交易范疇的商事利益，商事交易主體約定放棄向法院請(qǐng)求調(diào)整違約金的權(quán)利，應(yīng)視為其對(duì)所參與的民商事活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)具有明確認(rèn)知。違約金數(shù)額的高低也是商事主體參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、作出商業(yè)決策的條件之一，對(duì)此司法干預(yù)應(yīng)保持克制。且依法成立的合同對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力，若允許違約方在合同簽訂后又反悔，反而有悖誠實(shí)信用原則。 如最高人民法院在(2019)最高法民申3344號(hào)案件中認(rèn)為，合同雙方當(dāng)事人放棄違約金調(diào)整的約定不違反法律的規(guī)定，屬于當(dāng)事人意思自治。從主觀上看，雙方當(dāng)事人均是為了自身商業(yè)利益而從事本次交易活動(dòng)，是在自愿平等的情形下簽訂合同。從客觀上看，雙方當(dāng)事人的約定在內(nèi)容上沒有違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。由于雙方簽訂的合同已經(jīng)明確放棄調(diào)整違約金，即無論損失是多少，違約金均按約定金額計(jì)算。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更合同。人民法院應(yīng)尊重雙方當(dāng)事人在本案中預(yù)先放棄調(diào)整違約金的約定。 觀點(diǎn)二：預(yù)先放棄違約金調(diào)整的約定無效 當(dāng)事人雖然有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自身的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利，但是不能約定排斥法院的司法介入。因?yàn)檫`約金司法調(diào)整本身即承載限制意思自治的功能，而放棄違約金調(diào)整申請(qǐng)權(quán)的約定，可能使當(dāng)事人請(qǐng)求司法保護(hù)的法定權(quán)利被約定所剝奪，導(dǎo)致該違約金條款異化成為一方壓榨另一方的工具，違背公平、誠實(shí)信用、公序良俗等基本原則。因此，當(dāng)事人自愿放棄要求司法機(jī)構(gòu)調(diào)整該違約金金額的權(quán)利的約定，不應(yīng)得到司法機(jī)構(gòu)的支持。 此外，我國(guó)違約金制度系以“賠償性為主，懲罰性為輔”，即以賠償非違約方的損失為主要功能，超出損失部分系懲罰。當(dāng)違約金的數(shù)額過分高于違約造成的損失時(shí)，將造成顯失公平的情形，以致利益嚴(yán)重失衡，故應(yīng)允許當(dāng)事人請(qǐng)求法院依法予以調(diào)整。此時(shí)，違約金調(diào)整的司法介入將更符合“合同正義”，也更契合公平原則。 如最高人民法院在（2015）民一終字第340號(hào)案件中認(rèn)為，違約金是為了補(bǔ)償守約方因?qū)Ψ竭`約造成的損失，不主要體現(xiàn)懲罰功能。本案中，雙方雖然有關(guān)于不得調(diào)整違約金的約定，但是該約定應(yīng)以不違反公平原則為限，考慮到守約方的合同履行行為也存在一定瑕疵，從平衡雙方當(dāng)事人利益的角度考慮，予以調(diào)整違約金金額并無不當(dāng)。 三 研討分析及建議 最高人民法院第二巡回法庭在2021年第18次法官會(huì)議紀(jì)要中就上述問題進(jìn)行了分析，認(rèn)為預(yù)先放棄違約金調(diào)整的約定無效，即采納了觀點(diǎn)二的“無效說”。主要理由在于：民事主體的意思自治應(yīng)當(dāng)以公法提供的公共秩序?yàn)榛A(chǔ)，民事法律行為的自由須限定在不損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益的范圍之內(nèi)。當(dāng)事人請(qǐng)求法院對(duì)違約金數(shù)額進(jìn)行調(diào)整，本質(zhì)上屬于公法性質(zhì)的訴訟權(quán)利。《民法典》第五百八十五條第2款規(guī)定的違約金司法調(diào)整制度，是為平衡當(dāng)事人利益而對(duì)契約自由適當(dāng)限制的結(jié)果。如果允許當(dāng)事人通過預(yù)先約定放棄向法院請(qǐng)求調(diào)整違約金的權(quán)利，容易造成意思自治對(duì)公共秩序的沖擊，法定的違約金調(diào)整規(guī)則將大概率被規(guī)避，進(jìn)而影響市場(chǎng)交易安全并提高虛假訴訟的風(fēng)險(xiǎn)，《民法典》第五百八十五條第2款的立法目的有可能被架空。因此，當(dāng)事人事先約定放棄違約金司法調(diào)整請(qǐng)求權(quán)，違約方再向法院請(qǐng)求調(diào)整違約金數(shù)額的，法院原則上應(yīng)予以準(zhǔn)許，并依法進(jìn)行審查處理。 值得注意的是，法官會(huì)議紀(jì)要只是法官按照一定程序討論后對(duì)某一法律適用問題形成的多數(shù)意見，盡管其具有很強(qiáng)的參考價(jià)值，但是不具有強(qiáng)制適用效力。所以，即使在上述法官會(huì)議紀(jì)要出版后，司法判例仍然觀點(diǎn)不一。 筆者認(rèn)為，對(duì)于預(yù)先放棄違約金調(diào)整條款的效力，需區(qū)分商事合同和一般民事合同來確定。由于商事主體一般具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)測(cè)能力，所以在商事合同中應(yīng)傾向于尊重當(dāng)事人的選擇，承認(rèn)當(dāng)事人預(yù)先放棄違約金調(diào)整條款的效力。這也可以在一定程度上提升合同違約的處理效率，簡(jiǎn)化違約訴訟的舉證責(zé)任，減少司法資源的耗費(fèi)等。若商事主體嗣后又申請(qǐng)法院調(diào)整違約金的，則系前后矛盾，與禁止反言原則不相符，故不應(yīng)承認(rèn)嗣后主張調(diào)整的正當(dāng)性。 而在一般的民事合同中，鑒于普通民事主體的行為理性及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判能力普遍低于商事主體，針對(duì)可能導(dǎo)致利益失衡的違約金條款，適當(dāng)壓縮其意思自治空間具有一定的合理性。因此，應(yīng)謹(jǐn)慎認(rèn)可一般民事合同中預(yù)先放棄違約金調(diào)整條款的效力，防止債務(wù)人因違反義務(wù)而被過分壓榨，從而平衡當(dāng)事雙方的利益，促進(jìn)實(shí)質(zhì)公平。 同時(shí)，無論是商事合同，還是民事合同，都應(yīng)注重公平原則的適用。如違約金約定得畸高且不允許調(diào)整是否存在其他合理考量，雙方當(dāng)事人的違約責(zé)任是否匹配，是否存在一方處于明顯不利或顯示公平的情況，是否存在影響國(guó)家、集體或第三人利益的情況等。而若放棄違約金調(diào)整并非出于自愿，如存在乘人之危、欺詐、脅迫或重大誤解等情況，則可相應(yīng)依法請(qǐng)求法院撤銷。 如南通市中級(jí)人民法院在(2021)蘇06民終2323號(hào)案件中認(rèn)為，關(guān)于違約金是否應(yīng)該調(diào)整問題，案涉協(xié)議確實(shí)約定“以上違約金的約定，任何情況下雙方均放棄要求降低、免除的權(quán)利”，即當(dāng)事人預(yù)先約定放棄調(diào)整違約金的權(quán)利，而案涉合同為商事合同，通常來講，商事交易主體應(yīng)該具有更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，具有更豐富的交易經(jīng)驗(yàn)，雙方自愿約定預(yù)先放棄調(diào)整違約金，人民法院應(yīng)盡量尊重其商業(yè)安排。但是對(duì)于雙方當(dāng)事人在合同中所約定的過分高于違約造成損失的違約金或者極具懲罰性的違約金條款，人民法院還應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定中關(guān)于調(diào)整過高違約金的規(guī)定內(nèi)容和精神，合理調(diào)整違約金數(shù)額，公平解決違約責(zé)任問題。本案中，雙方當(dāng)事人約定的違約金標(biāo)準(zhǔn)仍在合理范圍內(nèi)，并不屬于極具懲罰性的違約金條款，對(duì)該違約金標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。 鑒于司法實(shí)踐中的裁判觀點(diǎn)尚不統(tǒng)一，筆者建議企業(yè)在擬訂相關(guān)合同時(shí)，應(yīng)結(jié)合交易背景、交易模式、交易標(biāo)的等要素，對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位考量。同時(shí)，基于不同的違約行為，分別設(shè)置違約責(zé)任，盡量避免作出“放棄違約金調(diào)整”的類似承諾。 作者：郝 利 陳春燕 作者單位：北京中倫（杭州）律師事務(wù)所 來源：《招標(biāo)采購管理》2023年第3期
